Patent Strategy and Application IV – The Mixed
一般的企業或者個人，對於專利的研發，都會有一個自己的目標。基於不同的期望，專利的開發會有不同的道路。
任何專利的產生無不以新發明的產生為基礎，因此專利的競爭首先表現為專利的開發。不同規模、不同行業的專利技術開發戰略，基本上可歸納為兩種。
一是以美國為代表的開拓型技術開發戰略，其成果多屬基本專利；另一是以日本為代表的追隨技術開發戰略，其成果多屬改進專利、應用專利等外國專利。
從專利開發戰略的不同類型，我們可以清晰的瞭解到不同戰略帶給企業的不同佈局。
混合型專利戰略
混合型專利戰略是指集合了前面所講的各種專利戰略方案的綜合專利戰略。企業沒有確定一個固定的專利實施計劃，而是在實施專利戰略過程中，根據不斷變化的市場訊息、不同競爭對手的不同情況以及同一競爭對手情況的變化，及時調整專利戰略，形成強者攻、中者守、弱者跟進的靈活戰略。
或許很多人會說，這個也是一個專利戰略？確實，這樣的一種專利戰略好像不用做特別的設計或研究，完全就是一種自發的靈活戰術。但是從企業自身來說，如果要實施這個戰略，我們要瞭解的就是你必須具備哪些條件才可以實施這個混合型戰略。
企業沒有核心的研發能力的時候，特別是小企業沒有太多的資金進行研發的時候，我們其實跟建議實施跟隨型的專利戰略，盯緊行業的龍頭，瞭解專業的突破技術，然後確定自身的研發方向。
而現在很多企業沒有實際的分析自身的實力，盲目的採用混合型戰略，這樣最大的問題就是很難獲得真正有用的專利技術，或者很難轉成為變一個具有專利儲備的企業。永遠只能在專利的邊緣上看著其他對手的發展，而自己變成一個完全被動防守的跟隨者。
混合型戰略，需要企業具有一定的研發能力，並且有行業的基礎技術、突破重點具有清晰瞭解才可以使用。因為當企業前期採用跟隨型戰略時，是不用太多關注整個行業發展的，只需要盯緊最大的那幾個領先者；而發展到一定階段，企業有所擴大時，對自己看好的技術，又要有能力進行研發突破。因此，對這些不同階段的變化，需要有很強的整體分析能力。
混合型專利戰略，我們都是建議企業已經發展到一定階段，有能力有資金進行專利佈局的時候採用。否則，不如按照前述的幾種方法，看準一個方向，採用一種穩定的戰略會來得更好。
基本案例
IBM的靈活專利戰略—開放的IBM專利
混合型專利戰略要求企業根據自身所處的競爭環境、技術研究能力和經濟實力，結合自己的經營發展戰略目標，靈活地、主動地加以利用。作為最著名的品牌，IBM經過這麼多年的發展，已經牢牢的在很多領域樹立了自己的領先地位，其專利戰略，更是靈活多變，屬於典型的混合型專利戰略。
在2016年底，IBM宣佈該公司今年有望繼續成為在美國獲得專利數量最多的科技公司，從而連續稱霸24年。在2015年，IBM獲得了超過7335項專利，與2014年的7534項專利相比略有下降。2016年IBM還實現並創造了另一個里程碑：IBM獲得了1000多項人工智慧和認知計算專利。
對於IBM來講，連續24年成為美國獲得專利數量最多的科技公司這件事並不是一個普通的壯舉，它非常值得自豪；同時IBM也是美國唯一一家連續三年獲得超過7000項專利的公司。
專利數量並不是一家公司研發和技術實力的完整反應，但專利數量是一家公司對技術投入以及對未來預測的一個側面反應。事實上，IBM戰略和增長計劃中的重要一環便是專利。IBM認為，專利能夠讓其為客戶開發出領先且尖端的產品和服務。IBM通過創新性的產品和技術以及具有商業價值的智慧財產權創造一部分收入來源，初步估計其專利許可費收入已經超過10億美元。
有趣的是，當許多跨國公司的專利保護越來越緊的時候，IBM公司卻宣佈開放自己的大量專利。2004年IBM公司向軟體發展商免費開放了500項軟體專利，2005年又向衛生和教育產業軟體標準設計者授權免費使用其全部專利。2007年IBM宣佈將開放諸多資源給業界，自由社區向中國地區客戶提供12萬份社區版WebSphere，Rational和DB2軟體。
IBM在行業領域內的科技壟斷地位，是有目共睹的，放開一部分不觸及核心技術專利的專利，對IBM而言，不會對其壟斷地位造成負面影響。IBM真正看重的全域利益則是成為未來全球產業標準中的長期主導地位。
從很多產業發展的經驗來看，人們不在乎哪一種技術更先進，只關心哪一種技術是主流。一項技術開放得越早，就越有可能成為主流，從而成為產業的標準，建立標準就意味著取得主導地位，IBM的專利開放戰略正是痛定思痛的結果，實施專利開放戰略等於在行業領域內設置了很高的進入壁壘，能夠有效遏制競爭者的進入，也能為自己確立市場地位贏得先機。
再者，IBM的產品部門各自獨立，從技術研發到產品製造基本上都處於相對獨立的狀態，其最直接後果是，IBM在許多自己的產品中並沒有應用自己發明的新技術，至少不是最先應用這些技術。這既導致了技術的浪費和閒置，也喪失了許多推廣技術的機會。專利開放可以吸引更多技術和市場的追隨者，這些追隨者在IBM專利的基礎上開發形成大量衍生技術和產品，為IBM的技術和產品培育更廣闊的市場，推動其成為市場主流。另外，由於IBM公司的專利開放是根據自身發展需要，有計劃、有步驟、有策略的推進，對追隨者的技術和產品開發具有一定的引導性，追隨者獲得技術的同時往往也實現了IBM對某些技術進行推廣的戰略企圖，推動了IBM在產業新標準制定中主導地位的建立。
通過IBM的專利開放，我們可以看到，這種靈活的專利戰略，是眼前利益和長遠利益兩方面權衡的結果，在不失主導地位的前提下，通過放棄部分專利收益來謀求長遠的技術霸主地位。
IBM相對完善的內部創新體制與專利保護體制，為他的創造力贏得了寶貴的源泉，通過外部公開共用，讓更多的人使用並參與到其中，為創新提供開放式的環境，讓創新變得更加容易，IBM成為技術的領頭羊，更是專利保護的另一種締造者。
徐威
環球互易集團高級法律顧問
互易集團法務總監
資深法律顧問
中華商標協會理事
知識產權高級顧問
企業品牌推進高級顧問
中國社會科學院法學碩士
武漢大學法學博士
2018/02/02
一般的企業或者個人，對於專利的研發，都會有一個自己的目標。基於不同的期望，專利的開發會有不同的道路。
任何專利的產生無不以新發明的產生為基礎，因此專利的競爭首先表現為專利的開發。不同規模、不同行業的專利技術開發戰略，基本上可歸納為兩種。
一是以美國為代表的開拓型技術開發戰略，其成果多屬基本專利；另一是以日本為代表的追隨技術開發戰略，其成果多屬改進專利、應用專利等外國專利。
從專利開發戰略的不同類型，我們可以清晰的瞭解到不同戰略帶給企業的不同佈局。
混合型專利戰略
混合型專利戰略是指集合了前面所講的各種專利戰略方案的綜合專利戰略。企業沒有確定一個固定的專利實施計劃，而是在實施專利戰略過程中，根據不斷變化的市場訊息、不同競爭對手的不同情況以及同一競爭對手情況的變化，及時調整專利戰略，形成強者攻、中者守、弱者跟進的靈活戰略。
或許很多人會說，這個也是一個專利戰略？確實，這樣的一種專利戰略好像不用做特別的設計或研究，完全就是一種自發的靈活戰術。但是從企業自身來說，如果要實施這個戰略，我們要瞭解的就是你必須具備哪些條件才可以實施這個混合型戰略。
企業沒有核心的研發能力的時候，特別是小企業沒有太多的資金進行研發的時候，我們其實跟建議實施跟隨型的專利戰略，盯緊行業的龍頭，瞭解專業的突破技術，然後確定自身的研發方向。
而現在很多企業沒有實際的分析自身的實力，盲目的採用混合型戰略，這樣最大的問題就是很難獲得真正有用的專利技術，或者很難轉成為變一個具有專利儲備的企業。永遠只能在專利的邊緣上看著其他對手的發展，而自己變成一個完全被動防守的跟隨者。
混合型戰略，需要企業具有一定的研發能力，並且有行業的基礎技術、突破重點具有清晰瞭解才可以使用。因為當企業前期採用跟隨型戰略時，是不用太多關注整個行業發展的，只需要盯緊最大的那幾個領先者；而發展到一定階段，企業有所擴大時，對自己看好的技術，又要有能力進行研發突破。因此，對這些不同階段的變化，需要有很強的整體分析能力。
混合型專利戰略，我們都是建議企業已經發展到一定階段，有能力有資金進行專利佈局的時候採用。否則，不如按照前述的幾種方法，看準一個方向，採用一種穩定的戰略會來得更好。
基本案例
IBM的靈活專利戰略—開放的IBM專利
混合型專利戰略要求企業根據自身所處的競爭環境、技術研究能力和經濟實力，結合自己的經營發展戰略目標，靈活地、主動地加以利用。作為最著名的品牌，IBM經過這麼多年的發展，已經牢牢的在很多領域樹立了自己的領先地位，其專利戰略，更是靈活多變，屬於典型的混合型專利戰略。
在2016年底，IBM宣佈該公司今年有望繼續成為在美國獲得專利數量最多的科技公司，從而連續稱霸24年。在2015年，IBM獲得了超過7335項專利，與2014年的7534項專利相比略有下降。2016年IBM還實現並創造了另一個里程碑：IBM獲得了1000多項人工智慧和認知計算專利。
對於IBM來講，連續24年成為美國獲得專利數量最多的科技公司這件事並不是一個普通的壯舉，它非常值得自豪；同時IBM也是美國唯一一家連續三年獲得超過7000項專利的公司。
專利數量並不是一家公司研發和技術實力的完整反應，但專利數量是一家公司對技術投入以及對未來預測的一個側面反應。事實上，IBM戰略和增長計劃中的重要一環便是專利。IBM認為，專利能夠讓其為客戶開發出領先且尖端的產品和服務。IBM通過創新性的產品和技術以及具有商業價值的智慧財產權創造一部分收入來源，初步估計其專利許可費收入已經超過10億美元。
有趣的是，當許多跨國公司的專利保護越來越緊的時候，IBM公司卻宣佈開放自己的大量專利。2004年IBM公司向軟體發展商免費開放了500項軟體專利，2005年又向衛生和教育產業軟體標準設計者授權免費使用其全部專利。2007年IBM宣佈將開放諸多資源給業界，自由社區向中國地區客戶提供12萬份社區版WebSphere，Rational和DB2軟體。
IBM在行業領域內的科技壟斷地位，是有目共睹的，放開一部分不觸及核心技術專利的專利，對IBM而言，不會對其壟斷地位造成負面影響。IBM真正看重的全域利益則是成為未來全球產業標準中的長期主導地位。
從很多產業發展的經驗來看，人們不在乎哪一種技術更先進，只關心哪一種技術是主流。一項技術開放得越早，就越有可能成為主流，從而成為產業的標準，建立標準就意味著取得主導地位，IBM的專利開放戰略正是痛定思痛的結果，實施專利開放戰略等於在行業領域內設置了很高的進入壁壘，能夠有效遏制競爭者的進入，也能為自己確立市場地位贏得先機。
再者，IBM的產品部門各自獨立，從技術研發到產品製造基本上都處於相對獨立的狀態，其最直接後果是，IBM在許多自己的產品中並沒有應用自己發明的新技術，至少不是最先應用這些技術。這既導致了技術的浪費和閒置，也喪失了許多推廣技術的機會。專利開放可以吸引更多技術和市場的追隨者，這些追隨者在IBM專利的基礎上開發形成大量衍生技術和產品，為IBM的技術和產品培育更廣闊的市場，推動其成為市場主流。另外，由於IBM公司的專利開放是根據自身發展需要，有計劃、有步驟、有策略的推進，對追隨者的技術和產品開發具有一定的引導性，追隨者獲得技術的同時往往也實現了IBM對某些技術進行推廣的戰略企圖，推動了IBM在產業新標準制定中主導地位的建立。
通過IBM的專利開放，我們可以看到，這種靈活的專利戰略，是眼前利益和長遠利益兩方面權衡的結果，在不失主導地位的前提下，通過放棄部分專利收益來謀求長遠的技術霸主地位。
IBM相對完善的內部創新體制與專利保護體制，為他的創造力贏得了寶貴的源泉，通過外部公開共用，讓更多的人使用並參與到其中，為創新提供開放式的環境，讓創新變得更加容易，IBM成為技術的領頭羊，更是專利保護的另一種締造者。
徐威
環球互易集團高級法律顧問
互易集團法務總監
資深法律顧問
中華商標協會理事
知識產權高級顧問
企業品牌推進高級顧問
中國社會科學院法學碩士
武漢大學法學博士
2018/02/02
